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發 表 主 題 散戶逼空驚動監管層，美證監會密切關注 發 佈 日 期 2021-01-31 23:13:19
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散戶逼空驚動監管層，美證監會密切關注
2021年01月30日 08:05 界面新聞
散戶逼空驚動監管層，美證監會密切關注
美國證監會發布聲明，承諾保護個人交易者，審查經紀商的行動。
崔璞玉
圖片來源：視覺中國
散戶抱團逼空對沖基金事件引發美國監管層關注。美東時間周五（1月29日），證券交易委員會（SEC，簡稱“證監會”）表示，將對近期引發游戲驛站(325, 131.40, 67.87%)（GameStop）和連鎖影院AMC Entertainment等公司股價飈升的交易波動進行審查，從而保護個人投資者。
證監會在一份聲明中承諾保護個人交易者，幷審查經紀商的行動，看其是否不利于投資者或者以不恰當地方式限制投資者交易某些證券的能力。
“當事實證明存在聯邦證券法禁止的濫用或操縱交易活動時，我們將采取行動保護散戶投資者，”聲明中寫道，“證監會正與其監管合作夥伴密切合作，如政府部門、金融業監管局（FINRA）和證券交易所等其他自律組織，以確保受監管實體履行了保護投資者、識別和追查潜在不當行爲的義務。”
上述聲明發布之際，被大量做空、股價連續上漲的幾隻股票的價格再度飈升。周五收盤，游戲驛站、AMC和耳機製造商高斯（Koss）分別上漲了68%、54%和53%。
對Reddit論壇“華爾街賭注”（WallStreetBets）板塊用戶，以及其它助推了股價暴漲的散戶投資者而言，證監會最新發布的聲明可能是個好消息。
散戶投資者通過購買被嚴重做空的股票或其看漲期權，迫使賣空該股票的投資者通過回購股票來補倉，以防止進一步的損失。當這種情况大量發生，即所謂的“逼空”時，有可能導致股票價格劇烈波動。
周四，許多個人投資者在推特(50.53, -1.04, -2.02%)和其他社交媒體平臺上，抗議羅賓漢（Robinhood）等散戶經紀商對一些公司的股票交易進行限制。
巨大的成交量也給羅賓漢這樣的在綫經紀商帶來了壓力。據《華爾街日報》報道，爲了滿足不斷增長的交易需求，羅賓漢周四從現有投資者手中籌集了逾10億美元資金。
另據知情人士稱，該公司本周已從數家銀行貸款共計約5億美元。與此同時，羅賓漢仍在考慮于未來數天或數周內再籌集數億美元資金。
由于投資者預定新的股票期權與其實際將現金轉換成股票之間存在時間差，類似羅賓漢等經紀公司必須在清算公司持有存款賬戶。風險較高的時候，清算公司會要求經紀商增加存款賬戶內的資金，以免遭受損失。
到周四晚些時候，羅賓漢表示，周五將恢復此前禁止交易股票的部分交易。本周，游戲驛站股價累計上漲400%，AMC累漲278%。
責任編輯：李園
發 表 人 依依 回 覆 日 期 2021-01-31 23:13:47
回 應 主 題 RE: 散戶逼空驚動監管層，美證監會密切關注
散戶抱團逼空對沖基金事件引發美國監管層關注。美東時間周五（1月29日），證券交易委員會（SEC，簡稱“證監會”）表示，將對近期引發游戲驛站(325, 131.40, 67.87%)（GameStop）和連鎖影院AMC Entertainment等公司股價飈升的交易波動進行審查，從而保護個人投資者。
證監會在一份聲明中承諾保護個人交易者，幷審查經紀商的行動，看其是否不利于投資者或者以不恰當地方式限制投資者交易某些證券的能力。
“當事實證明存在聯邦證券法禁止的濫用或操縱交易活動時，我們將采取行動保護散戶投資者，”聲明中寫道，“證監會正與其監管合作夥伴密切合作，如政府部門、金融業監管局（FINRA）和證券交易所等其他自律組織，以確保受監管實體履行了保護投資者、識別和追查潜在不當行爲的義務。”
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