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財經快訊
美聯儲高級官員大手筆炒股,鮑威爾赫然在列,交易員建議定期披露持倉情况
日期
2021-09-22
2021年09月18日 08:46 國際金融報
原標題:美聯儲高級官員大手筆炒股,鮑威爾赫然在列,交易員建議定期披露持倉情況 來源:第一財經
聯儲官員投資惹爭議。
鮑威爾正經歷“多事之秋”。除了爭取連任美聯儲主席一職,傷神如何成功推動美聯儲貨幣政策的關鍵調整,還要應對有關聯儲官員能否進行投資交易的爭議,甚至其本人也涉及其中。
鮑威爾持有美聯儲疫情期間購買的同類證券
外媒CNBC在分析了聯儲官員披露的財務檔之後,於週五報導稱,有三位元官員持有去年疫情期間美聯儲擴大QE時購買的同類資產,鮑威爾赫然在列,另兩位分別是波士頓聯儲主席羅森葛籣和里士滿聯儲主席巴爾金。
鮑威爾家族信託當中持有價值125萬至250萬美元的市政債券,上述債券都購於2019年之前,並在去年疫情期間維持持有狀態。美聯儲發言人回應稱,鮑威爾本人對美聯儲購買哪些市政債券沒有絕對發言權,對其家族信託的投資也沒有話語權。聯儲內部道德官員判定,鮑威爾沒有違反規則。批評人士詬病,這恰好說明美聯儲對高級官員持有和交易個股、債券的道德規則存在問題。
美國法律允許國會議員、美聯儲官員,證監會人士持有股份,即便上述人士對立法、經濟、利率、監管、流動性等重要方面都構成關鍵影響。紐交所交易員塔奇曼(Peter Tuchman)在接受第一財經記者採訪時表示,在他看來,國會議員和美聯儲官能夠交易股票存在一定利益衝突,有必要對他們的投資行為進行監管約束。“如果美聯儲官員能夠隨意買賣與貨幣政策直接相關的工具,那麼對普通投資者來說並不公平。”塔奇曼告訴第一財經記者,他在紐交所駐場36年間,只説明客戶交易,自己從未持有一隻個股。不過,他願意相信政策制定者的專業性,不認為個人得失會干擾他們對貨幣政策的判斷。
地方聯儲官員大手筆炒股,動輒涉資百萬美元
為應對突如其來的新冠疫情,美聯儲於2020年疫情暴發之初就祭出超常規無限量寬鬆措施,直至一年半後的今天仍未啟動縮表。期間,兩位地方聯儲主席在美股大起大落之際,頻繁交易且大額持倉。
達拉斯聯儲主席卡普蘭去年進行了總規模至少1800萬美元的股票買賣,涉及蘋果、亞馬遜、達美航空等,其中多筆交易金額高達百萬美元。2020年年底,卡普蘭個人投資帳戶持有27檔股票,這些交易都經過了達拉斯聯儲總法律顧問的審查。
波士頓聯儲主席羅森葛籣則持有四隻房地產投資信託(REITS),價值大約為15.1萬至80萬美元,這些信託基金持有按揭抵押貸款支持證券(MBS),當他進行多達37筆交易的同時,美聯儲恰好購買了近7000億美元的MBS。
上述兩位聯儲主席都于上周表示,將在9月30日前清倉個人所持所有股票,並將資金用於被動投資。
如何監管聯儲官員的交易行為
在給外媒CNBC的聲明中,美聯儲發言人表示,民眾的信任對聯儲有效履行其重要的使命至關重要,鮑威爾已于上周晚些時候指示理事會成員重新全面審視相關道德規則,內容涉及美聯儲高級官員被允許的金融持倉和交易活動。該發言人補充稱,此次審查將説明確定進一步收緊這些規則和標準的方式,美聯儲將視情況進行修改,且任何修改都將添加到儲備銀行行為準則當中。
曾參與過美國總統競選的民主黨參議員沃倫(Elizabeth Warren)本周向12位元美聯儲地區央行行長發信,呼籲他們在60天內設立規則,禁止地區央行所有的高級官員持有和交易個股。
紐交所交易員塔奇曼對美聯儲收緊內部審查制度表示支持。“不僅在美聯儲內部,我認為國會等政府部門也應當效仿,與資本市場密切相關的人士都應當定期向公眾披露他們的個人持倉情況。”
 
 
 
 
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